苦情等の取扱いについて｜UBSアセット・マネジメント

苦情等の取扱いについて

取扱方針

当社では苦情等の取扱いに当たり、金融ADR（Alternative Dispute Resolution）制度も踏まえつつ、関係部署が連携して、その事実と責任を明確にし、お客様の立場を尊重し、迅速、誠実、公平かつ適切にその解決を図ります。また、金融商品取引業等に関する内閣府令119条第1項第1号から第8号までに掲げる場合等にあっては、これらを尊重します。

お客様からの意見等を真摯に受け止め、情報の共有化を図り、業務運営の改善に役立てます。
お客様から預かった個人情報は適切に管理します。
反社会的勢力による苦情等を装った不当な介入に対しては、毅然とした対応をとるものとし、必要に応じて警察等関係機関との連携等を適切に行います。
お客様に対して苦情等の対応の進行に応じて適切な説明を行うことを含め、可能な限りお客様の理解と納得を得て解決することを目指します。
社内での対応により苦情等の解決を図ることができない場合その他適切と認める場合には、お客様に外部の紛争等解決機関等をご紹介し解決を図ります。

苦情等の受付

お客様からの苦情等の申出は、そのお客様を担当する営業部門において受け付けます。また、苦情・紛争対応の統括部門はコンプライアンス＆オペレーショナル・リスク・コントロール部とします。コンプライアンス＆オペレーショナル・リスク・コントロール部は、苦情等に対する迅速・公平かつ適切な対応を図る観点から、お客様からの苦情等に関する対応方針を決定し、当該方針に基づいて、関係部署を指導監督するとともに、苦情等対応の進捗状況を管理する等、苦情等対応の全般を統括します。

苦情等解決の為の外部機関等の利用

当社の業務に関する苦情等の解決については、上記に基づく社内措置を講じるほか、苦情処理措置及び紛争解決措置として、次に掲げる業務の種別ごとに、以下の外部機関を利用する措置を講じます。

第二種金融商品取引業一般社団法人投資信託協会（特定非営利活動法人証券・金融商品あっせん相談センター（以下、「FINMAC」といいます。）に業務委託）または一般社団法人第二種金融商品取引業協会（FINMACに業務委託）
投資助言・代理業一般社団法人日本投資顧問業協会（FINMACに業務委託）
投資運用業一般社団法人投資信託協会（FINMACに業務委託）及び一般社団法人日本投資顧問業協会（FINMACに業務委託）

特定非営利活動法人　証券・金融商品あっせん相談センター（FINMAC）（http://www.finmac.or.jp）
所在地:〒103-0025　東京都中央区日本橋茅場町2－1－1第二証券会館
電話番号：0120-64-5005（フリーダイヤル）
（受付時間：祝日等を除く月曜日～金曜日／午前9時～午後5時）

また、当社は、苦情等の迅速な解決を図るべく、外部機関等の紛争等解決の業務に適切に協力いたします。

連絡先

UBSアセット・マネジメント株式会社
電話番号：03-5293-3700（大代表）
受付時間：月曜日～金曜日（祝祭日を除く）午前9時～午後5時

一般社団法人　日本投資顧問業協会（http://www.jiaa.or.jp）
事務局苦情相談室（個人情報担当）電話番号：03-3663-0505
受付時間：月曜日～金曜日（祝祭日を除く）午前9時～午後5時

一般社団法人　投資信託協会（http://www.toushin.or.jp）
会員調査部　投資者相談室　電話番号：03-5614-8440
受付時間：月曜日～金曜日　午前9時～午後5時（但し、国民の祝日、年末年始を除く。）

一般社団法人　第二種金融商品取引業協会
＜個人情報の取扱いにかかる苦情・相談の窓口＞
総務・会員部　総務課　電話番号：03-6910-3980
受付時間：月曜日～金曜日（祝祭日を除く）　午前9時～午前11時30分、午後0時30分～午後5時